為推動省屬企業(yè)全面加強(qiáng)合規(guī)管理，加快提升依法合規(guī)經(jīng)營管理水平，有效防范合規(guī)風(fēng)險、提升合規(guī)價值，著力打造法治國企，保障企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，省國資出臺了《四川省省屬企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》（以下簡稱“《指引》”）。
一、出臺背景
制定出臺《指引》，主要有三個方面的考慮。一是《國企改革三年行動方案（2020—2022年）》及四川省實施方案中，均對推進(jìn)合規(guī)管理、加強(qiáng)風(fēng)險防范、促進(jìn)高質(zhì)量發(fā)展提出了明確要求。二是四川省人大常委會審議國資管理工作報告的意見中，明確要求盡快出臺國有企業(yè)合規(guī)管理指引。三是學(xué)習(xí)借鑒國務(wù)院國資委推進(jìn)中央企業(yè)合規(guī)管理工作的做法，省國資委2019年開始在8戶省屬企業(yè)開展合規(guī)管理試點。目前，試點工作已經(jīng)結(jié)束并取得較好成效，省國資委已召開全面推進(jìn)省屬企業(yè)合規(guī)管理工作會，在省屬企業(yè)中全面推進(jìn)合規(guī)管理工作，以增強(qiáng)企業(yè)“身體素質(zhì)”。在借鑒央企做法、總結(jié)試點經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，制定出臺《指引》，既是制度化推進(jìn)省屬企業(yè)合規(guī)管理工作的需要，也將為市（州）國資委推動出資企業(yè)合規(guī)管理提供重要參考。
?二、起草過程
經(jīng)認(rèn)真學(xué)習(xí)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國企業(yè)國有資產(chǎn)法》等有關(guān)法律法規(guī)，參照《中央企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》和《企業(yè)境外經(jīng)營合規(guī)管理指引》，結(jié)合8戶省屬企業(yè)合規(guī)管理試點工作情況，會同部分合規(guī)管理咨詢專家、中國政法大學(xué)企業(yè)法務(wù)管理研究中心，以及省國資委常年法律顧問單位，多次專題研究，形成《指引》初稿，先后兩次征求省屬企業(yè)、省國資委機(jī)關(guān)有關(guān)處室和合規(guī)管理咨詢專家意見建議，并按照反饋意見作了修改完善。
三、主要內(nèi)容
本《指引》共六章三十五條。其中第一章總則，明確了制定《指引》的目的依據(jù)、合規(guī)管理的定義、建立合規(guī)管理體系的七項基本原則。第二章合規(guī)管理職責(zé)，明確了省屬企業(yè)各治理主體、有關(guān)人員及部門的合規(guī)管理職責(zé)。第三章合規(guī)管理重點，明確要突出重點領(lǐng)域、重點環(huán)節(jié)和重點人員的管理。第四章合規(guī)管理運行，明確要健全合規(guī)管理制度，建立合規(guī)風(fēng)險識別預(yù)警、合規(guī)風(fēng)險應(yīng)對、合規(guī)審查、合規(guī)管理舉報等機(jī)制，強(qiáng)化違規(guī)問責(zé)，以及開展合規(guī)管理評估工作。第五章合規(guī)管理保障，明確要建立專業(yè)化、高素質(zhì)的合規(guī)管理隊伍，加強(qiáng)合規(guī)考核評價，建立合規(guī)容錯機(jī)制，強(qiáng)化合規(guī)管理信息化建設(shè)，重視合規(guī)培訓(xùn)，積極培育合規(guī)文化，建立合規(guī)報告制度。第六章附則，明確省屬企業(yè)要結(jié)合實際制定合規(guī)管理實施細(xì)則，推進(jìn)合規(guī)管理體系建設(shè)；市（州）國資監(jiān)管機(jī)構(gòu)可參照《指引》，推進(jìn)所出資企業(yè)合規(guī)管理工作。
對照《中央企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》，《指引》主要有五處創(chuàng)新：一是在第四條“合規(guī)管理原則”中，增加了以企業(yè)價值觀為導(dǎo)向、風(fēng)險穿透、有效落地三大原則。二是在“合規(guī)管理職責(zé)”部分，增加了第六條黨委會的合規(guī)管理職責(zé)，即發(fā)揮把方向、管大局、保落實的重要作用，全面領(lǐng)導(dǎo)、統(tǒng)籌推進(jìn)合規(guī)管理工作；推動科學(xué)立規(guī)、嚴(yán)格執(zhí)規(guī)、自覺守規(guī)、嚴(yán)懲違規(guī)；研究合規(guī)管理負(fù)責(zé)人人選、合規(guī)管理（牽頭）部門設(shè)置；對董事會、監(jiān)事會、高級管理人員的合規(guī)經(jīng)營管理情況進(jìn)行監(jiān)督；對合規(guī)管理的重大事項研究提出意見；按照權(quán)限研究或決定對有關(guān)違規(guī)人員的處理事項六項職責(zé)。三是在“合規(guī)管理重點”部分，第十五條合規(guī)管理重點領(lǐng)域增加了對公司治理、合同管理、信息安全的管理，第十七條重點人員增加了對新入職人員的管理。四是在“合規(guī)管理運行”部分，增加了第二十三條建立合規(guī)管理舉報機(jī)制內(nèi)容，即暢通舉報渠道，保障企業(yè)員工和利益相關(guān)方有權(quán)利、有途徑舉報違法違規(guī)行為。五是在“合規(guī)管理保障”部分，增加了第三十二條建立合規(guī)容錯機(jī)制內(nèi)容，即把企業(yè)是否依法合規(guī)作為免責(zé)認(rèn)定的重要依據(jù)。經(jīng)綜合評估，認(rèn)定企業(yè)合規(guī)管理體系有效建立并運行的情形下，因個別員工或利益相關(guān)方的不當(dāng)行為導(dǎo)致發(fā)生違規(guī)風(fēng)險的，省國資委可依據(jù)相關(guān)規(guī)定和程序，酌情從輕、減輕或者免除對企業(yè)和相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)的處罰。省屬企業(yè)可參照建立合規(guī)容錯機(jī)制，嚴(yán)格規(guī)范執(zhí)行。
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