裁判要旨
針對串通投標犯罪涉案企業(yè)數(shù)量多、地域分布廣、參與程度不同等情況，采取分類分級合規(guī)的方式，由檢察機關(guān)主導(dǎo)合規(guī)，做實社會調(diào)查、合規(guī)計劃、合規(guī)整改、公開聽證、檢察建議等相關(guān)工作。依托第三方組織，督促涉案企業(yè)組建合規(guī)組織體系、建立合規(guī)制度、規(guī)范合規(guī)監(jiān)控體系和動態(tài)運行體系，促進涉案企業(yè)共同整改。同時，檢察機關(guān)優(yōu)化辦案方式，化解辦案期限與企業(yè)合規(guī)整改時限的沖突，同步推進企業(yè)合規(guī)和羈押必要性審查工作，取得較好的社會效果和法律效果。
基本案情
2017年2月，絳縣住房保障和城鄉(xiāng)建設(shè)管理局委托運城某招標代理公司對絳縣倗國路、振興街道路改造工程2個項目代理招標。太原A、B公司、運城C公司系上述工程中標公司，太原D公司等14家公司系“陪標公司”。案發(fā)時，方某某系A公司法定代表人，同時使用A公司、借用B公司的資質(zhì)參與投標；趙某某借用C公司資質(zhì)參與投標。
A公司成立于2001年，下設(shè)28個分公司，自有員工2000余人，2021年完成產(chǎn)值14億元，繳納稅款1800余萬元，目前在建工程45個，其中16個項目為惠民工程；B公司成立于1998年，下設(shè)100余個子分公司，自有員工3000余人，近三年完成產(chǎn)值近200億元，繳納稅款8500萬元，擁有全國各省市級獎項400余個；C公司成立于1960年，近三年完成產(chǎn)值6.8億元，繳納稅款3100余萬元，擁有建筑工程施工總承包一級資質(zhì)，獲得國家省市級獎勵60余項，每年均被評為山西省優(yōu)秀建筑企業(yè)；其余多家“陪標公司”均成立多年，擁有多項優(yōu)秀資質(zhì)、榮譽獎勵及在建工程，為當?shù)爻鞘薪ㄔO(shè)、提供就業(yè)、繳納稅款等方面作出積極貢獻。
方某某、趙某某為取得上述工程施工資格，先后與多家公司聯(lián)系，通過統(tǒng)一安排報名投標、領(lǐng)取招標文件、制作投標文件、繳納保證金等方式串通投標。最終，方某某所在的A公司、方某某聯(lián)系的B公司、趙某某聯(lián)系的C公司中標，中標金額共計9121.7259萬元。上述項目現(xiàn)已施工完畢，并通過工程驗收決算。案發(fā)后，涉案人員方某某、趙某某分別退繳違法所得50萬元、31萬元，B公司、C公司分別退繳工程管理費用52.7259萬元、2.7萬元，其他涉案人員以個人名義退繳違法所得共計21.08萬元。
本案中，涉案人員雖使用公司資質(zhì)進行“串標”，但其是為個人牟利，屬于利用公司的便利條件，本質(zhì)上系自然人犯罪。2022年2月22日，稷山縣公安局先后將方某某、趙某某等人涉嫌串通投標罪系列案件移送稷山縣人民檢察院審查起訴。2022年7月14日，稷山縣人民檢察院以串通投標罪對中標公司法定代表人方某某、承建人趙某某等主犯2人、中標公司招投標負責人郭某某從犯1人提起公訴，并提出緩刑量刑建議；2022年7月27日，對轉(zhuǎn)付保證金的居間介紹人員牛某某、“陪標公司”從業(yè)人員張某某、劉某等在“串標”犯罪中起次要作用的多名從犯作相對不起訴決定，對居間介紹人員王某、唐某某以情節(jié)顯著輕微、不認為是犯罪為由作法定不起訴決定。
企業(yè)合規(guī)整改情況及效果
1.全面綜合審查，確定案件納入企業(yè)合規(guī)考察范圍。鑒于本案涉案企業(yè)數(shù)量多、類型不同、地域分布廣等情況，稷山縣人民檢察院成立“考察調(diào)查小組”，制定工作方案，將涉案的企業(yè)分為中標公司、“陪標公司”兩類，分別展開入企調(diào)查。通過逐一走訪涉案企業(yè)、查閱大量資料、實地考察作業(yè)現(xiàn)場、召開涉案企業(yè)負責人座談會、詢問行政主管部門意見等方式，了解掌握企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營狀況、提供就業(yè)崗位、繳納稅費、參與城市建設(shè)等情況。經(jīng)調(diào)查，涉案企業(yè)擁有建筑工程施工領(lǐng)域多項優(yōu)秀資質(zhì)及榮譽稱號，建設(shè)工程項目遍布省內(nèi)外，具有良好的發(fā)展前景。同時，絳縣倗國路、振興街道路改造工程已順利竣工驗收，按時交付使用，未發(fā)生工程質(zhì)量、施工安全事故，且涉案企業(yè)人員均自愿認罪認罰，積極退繳違法所得，申請適用企業(yè)合規(guī)。檢察機關(guān)通過細致深入的調(diào)查工作，全面準確地掌握了涉案企業(yè)的相關(guān)情況，于2022年5月啟動對涉案企業(yè)開展合規(guī)工作。
2.嚴管與厚愛并重，為企業(yè)開啟“涅槃重生”之門。企業(yè)法定代表人涉案在押，勢必會給企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營帶來巨大的影響和打擊，不利于穩(wěn)就業(yè)，保民生。稷山縣公安局以涉案人員抗拒調(diào)查、拒不如實交代犯罪事實、具有社會危險性為由執(zhí)行逮捕。在審查起訴階段，承辦檢察官通過積極主動開展釋法說理工作，從串通投標罪的犯罪構(gòu)成、犯罪手段、社會危害等方面對涉案人員開展法治教育，并進行證據(jù)開示。最終，方某某認識到自己行為的危害后果，主動交代其參與的犯罪事實，自愿認罪認罰，并積極退繳違法所得50萬元。經(jīng)前期調(diào)查了解，檢察機關(guān)分析方某某串通投標行為系企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營類犯罪，而涉案企業(yè)具備良好的發(fā)展前景，且有強烈的合規(guī)建設(shè)意向，符合開展企業(yè)合規(guī)的條件。2022年3月14日，檢察機關(guān)通過組織召開公開聽證會，進行風險評估，積極開展羈押必要性審查，及時變更強制措施為取保候?qū)?，并于當日釋放方某某，極大提高了涉案企業(yè)開展企業(yè)合規(guī)的主動性和積極性。
3.將涉案企業(yè)合規(guī)和企業(yè)自主合規(guī)相結(jié)合，確保監(jiān)督、考察、評估取得實效。本案涉及企業(yè)及犯罪嫌疑人眾多，公司所在地分布于太原、大同、運城等地市，考慮到涉案企業(yè)及人員數(shù)量多、地域跨度大，第三方組織人員數(shù)量、精力有限等情況，僅僅依靠第三方組織完成多家涉案企業(yè)的合規(guī)審查工作存在一定困難，經(jīng)與第三方機制管委會溝通協(xié)商，稷山縣人民檢察院決定采用“第三方組織+檢察機關(guān)”監(jiān)督評估的模式開展涉案企業(yè)合規(guī)工作：對于在“串標”過程中參與程度深、起關(guān)鍵性作用，且中標后積極配合辦理分包手續(xù)，收取施工方工程管理費用的3家中標企業(yè)，采取第三方機制管委會選任專業(yè)人員開展監(jiān)督、考察、評估工作的方式;對于主觀惡性相對較小、起輔助性作用，在收取小額“陪標”費用后即配合完成開標的多家“陪標企業(yè)”，由檢察機關(guān)主導(dǎo)，開展監(jiān)督、考察、評估工作；對于僅法定代表人涉案的個別企業(yè)，積極適用民營企業(yè)保護政策，由涉案企業(yè)自主開展企業(yè)合規(guī)工作，檢察機關(guān)進行監(jiān)管、審核。最終，涉案企業(yè)均順利通過第三方組織和檢察機關(guān)的監(jiān)督、考察，完成合規(guī)建設(shè)。
4.將治罪與治理相結(jié)合，以公開聽證實現(xiàn)警示教育一片的效果。稷山縣檢察院將檢察聽證和警示教育靈活運用到企業(yè)合規(guī)工作中，主動接受人民群眾和社會各界監(jiān)督。積極邀請人大代表、第三方機制管委會成員、第三方組織成員、律師代表組成聽證團，由第三方組織成員、承辦檢察官分別報告涉案企業(yè)的合規(guī)建設(shè)情況及第三方組織和檢察機關(guān)的合規(guī)審查情況、涉案人員擬處理意見等情況，進行公開聽證。同時，開展警示教育活動，涉案人員以身釋法，就企業(yè)在發(fā)展中面臨的困境、存在的問題以及涉嫌犯罪的原因進行深刻剖析及反思，并一一作出承諾，均表示今后在生產(chǎn)中合規(guī)守法經(jīng)營。
典型意義
1.綜合運用“第三方組織+檢察機關(guān)”模式開展涉案企業(yè)合規(guī)工作，注重因企施策。基于涉案企業(yè)數(shù)量多，“中標企業(yè)”監(jiān)督機制不健全、“陪標企業(yè)”資質(zhì)保管不嚴格、審批程序不規(guī)范等情況，檢察機關(guān)和第三方組織積極創(chuàng)新監(jiān)督考察程序，注重“案”的把關(guān)、“人”的把關(guān)、“規(guī)”的把關(guān)、“改”的把關(guān)，因企制宜開展企業(yè)合規(guī)，采用“第三方組織+檢察機關(guān)”監(jiān)督評估的模式，做到分類分層、精準辦理，確保企業(yè)合規(guī)取得效果，力防“虛假整改”“紙面合規(guī)”。
2.協(xié)同行政主管部門，共同做好企業(yè)合規(guī)“后半篇文章”，推動行業(yè)治理。檢察機關(guān)建立跟蹤回訪制度，有效監(jiān)督涉案企業(yè)將合規(guī)建設(shè)貫穿始終。加強與涉案企業(yè)常態(tài)化聯(lián)系，充分了解企業(yè)恢復(fù)生產(chǎn)經(jīng)營活動、合規(guī)制度落實、員工法律知識培訓開展等情況，引導(dǎo)企業(yè)增強合規(guī)意識，核查企業(yè)能否一以貫之履行合規(guī)整改承諾，最大限度降低違規(guī)風險。檢察機關(guān)主動延伸檢察職能，能動司法，向行政主管部門制發(fā)堵塞管理漏洞、加強監(jiān)管、查處違規(guī)行為的檢察建議，防范類似案件再次發(fā)生，從個案合規(guī)提升為行業(yè)合規(guī)，努力實現(xiàn)“辦理一起案件，扶助一批企業(yè)，規(guī)范一個行業(yè)”，達到系統(tǒng)治理、訴源治理。
3.通過“羈押必要性審查+企業(yè)合規(guī)”雙聽證和警示教育，突出社會效果。檢察機關(guān)積極能動履職，化解辦案期限與企業(yè)合規(guī)整改時限的沖突。優(yōu)化辦案流程，在審查起訴階段探索企業(yè)合規(guī)程序的適用空間，將涉案企業(yè)合規(guī)建設(shè)與羈押必要性審查專項活動相結(jié)合。在涉案企業(yè)自愿作出合規(guī)整改承諾和計劃的情況下，綜合評判涉案人員在企業(yè)中地位和發(fā)揮的作用，依法審慎適用逮捕等強制措施，避免出現(xiàn)“辦理一個案子，垮了一個企業(yè)”的負面刑事司法效果。對羈押必要性審查和涉案企業(yè)合規(guī)工作分別啟動公開聽證程序，通過向參與聽證的公眾宣講政策、通報案情，廣泛聽取社會各界的意見、建議，依法變更刑事強制措施、提出從寬處理意見，在維護司法公正高效的同時，保障和促進企業(yè)依法依規(guī)經(jīng)營，實現(xiàn)了法律效果和社會效果相統(tǒng)一。
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